汇添富
中证
生物科技
主题
指数型
发起式
证券投资
基金
（
LOF
）
更新
招募说明书
（
201
7
年
第
2
号
）
基金管理人：
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：
中国建设银行股份有限公司
目
录
第一部分
绪言
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1
第二部分
释义
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2
第三部分
基金管理人
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8
第四部分
基金托管人
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20
第五部分
相关服务机构
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24
第六部分
基金的募集
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71
第七部分
基金合同的生效
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78
第八部分
基金份额的上市交易
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80
第九部分
基金份额的申购与赎回
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82
第十部分
基金的投资
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94
第十一部分
基金的业绩
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106
第十二部分
基金的财产
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106
第十三部分
基金资产估值
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109
第十四部分
基金的收益与分
配
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115
第十五部分
基金费用与税收
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117
第十六部分
基金的会计与审计
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120
第十七部分
基金的信息披露
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121
第十八部分
风险揭示
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127
第十九部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
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131
第二十部分
基金合同的内容摘要
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133
第二十一部分
托管协议的内容摘要
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149
第二十二部分
对基金份额持有人的服务
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163
第二十三部分
其他应披露事项
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165
第二十四部分
招募说明书存放及查阅方式
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167
第二十五部分
备查文件
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168
重要提示
本基金经2015年12月14日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2933
号文准予募集注册，并于2016 年11月21 日获得中国证监会证券基金机构监管
部《关于汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）延期募集
备案的回函》（机构部函[2016]2897号）。本基金基金合同于2016年12月22
日正式生效。
基金管理人保证《汇添富中证生物科技主题指数型发起式证券投资基金（LOF）
招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、
完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并
不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在
投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风
险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于投资者连续大量赎回基金产生的流动
性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数
投资风险、上市交易风险、股指期货、股票期权等金融衍生品投资风险、参与融
资及转融通业务特定风险等。
本基金为股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金
为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公
司相似的风险收益特征。
本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“
风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》
及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书更新截止日为2017年12月22日，有关财务数据和净值表现
截止日为2017年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》
(
以下简称“《基金
法》”
)
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(
以下简称“《运作办法》”
)
、《证
券投资基金销售管理办法》
(
以下简称“《销售办法》”
)
、《证券投资基金信息披
露管理办法》
(
以下简称“《信息披露办法》”
)
、其他有关规定及《
汇添富中证
生
物科技
主题指数型发起式
证券投资基金
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募
说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金
管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细
查阅基金合同。
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
18017660909