3月31日，《海外资管机构赴上海投资指南》中英文双版在沪正式发布。该《指南》由中国证券投资基金业协会和上海市基金同业公会共同编写，是其面向海外资管机构推出指南性文件的首次尝试，也是上海加快推进更高水平金融开放、吸引外资参与中国金融市场、冲刺2020年基本建成国际金融中心目标过程中，新近推出的又一项“筑巢引凤”的服务举措。《指南》得到上海市金融工作局和上海证监局的指导，这也将是中国基金行业“对外开放”主题系列指南的首篇。
据悉，此次发布的《指南》内容涵盖中国及上海地区的营商环境、资管行业发展情况、各类机构及产品的法律框架及申报审批流程、基金服务商及基金分销情况等，旨在为将要或已经赴上海开展业务的海外资管机构提供政策指引和实务指导，为他们在沪设立公司、开展业务创造便利条件，进一步助力上海建成国际金融中心、全球资管中心。
上海作为中国金融开放的“桥头堡”，素以其优良的营商环境，专业的金融服务获得全球机构的青睐。目前，全球排名前10的资产管理机构均已在沪设立机构并开展业务。在中国证券投资基金业协会登记的25家外资私募证券投资基金管理人中，贝莱德、富达国际、路博迈、安联投资、英仕曼、桥水投资等在内的24家落户上海。此外，共有72家国际知名资管机构获得外商投资股权投资企业（QFLP）试点资质，包括凯雷集团、黑石集团、德太集团、华平集团、世邦魏理仕环球、软银投资等；共有44家国际知名机构获得合格境内有限合伙人（QDLP）试点资质，包括贝莱德、摩根资管、安联投资、路博迈等。作为全球金融机构最集中、金融要素市场最齐备的城市之一，上海正在吸引越来越多的外资金融机构入驻。
近期，英国智库Z/Yen集团发布新一期全球金融中心指数（GFCI）显示，上海国际金融中心全球排名首次晋升全球第四，超过新加坡和香港，仅次于纽约、伦敦和东京。尤其在投资管理方面位列全球第二位，体现出上海全力打造全球资产管理中心的成果。
分析人士表示，优化发展环境是上海国际金融中心建设的重点。近年来，上海在金融发展环境建设方面推出了一系列的举措，良好的营商环境尤其是法律环境，得到了外资金融机构的普遍认可，成为其选择上海的重要原因。
中国证券投资基金业协会表示，基金行业是我国资本市场率先开放的领域。对外开放为行业发展注入了动力，也推动了全球资本市场的互利共赢。协会始终积极推进基金行业的国际交流与合作，希望《指南》能帮助海外机构更加全面、系统、准确地了解我国基金行业的行业格局、法规体系、发展历程和发展成果，不断深化共识、凝聚互信，推动国际基金行业的共同发展。
上海市基金同业公会也表示，自成立以来，公会始终把国际交流作为工作重点，定期与海外知名资管机构、自律组织、交易所等进行合作，为上海地区基金公司与海外资管机构开展业务交流，同时也为海外资管机构了解中国金融市场提供平台。此次《指南》的编撰发布，正是上海基金业助力打造良好金融生态和营商环境，支持上海金融对外开放和国际金融中心建设的体现。
值得一提的是，4月1日起，我国将正式取消对证券公司、公募基金管理公司的外资持股比例限制。上海国际金融中心建设，特别是全球资产管理中心建设还将迎来更多新机遇。选择在此前一天发布《指南》，也凸显了上海在此轮高水平对外开放中继续扮演金融改革开放排头兵角色的决心和诚意。
上海市金融工作局表示，作为中国金融业对外开放的最前沿城市，上海业已形成新一批金融业对外开放项目，涵盖银行、证券、资管、保险等多个领域。未来，将进一步支持外资金融机构开展业务，支持外资金融机构参与上海国际金融中心建设、自贸区新片区金融改革创新等国家战略，推出更多金融创新产品和业务，助力上海开启新一轮高水平金融对外开放。
上海证监局表示，当前全国上下正处于全力实现疫情防控阻击战和经济社会发展目标任务双胜利的关键时刻。随着各行各业有序推进复工复产，上海国际金融中心建设也按下“加速键”，《指南》的推出恰逢其时。未来会继续为在沪证券金融机构营造公开、公平、公正的监管环境，服务上海金融对外开放大局。
据悉，《指南》将通过中国证券投资基金业协会、上海市金融工作局和上海市基金同业公会的网站发布；第一批印刷版的中英文《指南》，也将可以从中国基金业协会、上海市金融工作局，上海市基金同业公会处获得。
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